科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关(gu亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成ān)注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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