近期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于监管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑该行支持(chí)优(yōu)质头(tóu)部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具(jù)体(tǐ)来(lái)说(shuō)，交易商协(xié)会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监测(cè)工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比超过五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了其他(tā)投资人的(de)正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自(zì)律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和(hé)风险(xiǎn)管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的(de)良性竞争生态。

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