在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函(hán)。<一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排/p>

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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