科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政姜子牙活了多少岁(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元姜子牙活了多少岁。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中姜子牙活了多少岁，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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