科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久)说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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