在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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