直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具(jù)警示塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xi塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家àng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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