近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司债(zhài)务融(róng)资工具承金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深(shēn)入调查(chá)发现，大(dà)连(lián)银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严(yán)或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交(j金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗iāo)易商(shāng)协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了(le)其他投资(zī)人(rén)的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基(jī)石机(jī)构(gòu)，承担着提(tí)高市场(chǎng)流(liú)动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业(yè)的良(liáng)性竞争生(shēng)态(tài)。

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