金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB)因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB(huò)者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(1兆等于多少mb流量，1G等于多少MBfǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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