金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会(huì)、香港金融(róng)管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互(hù)换通(tōng)”），初(chū)期先行开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其他(tā)国家和地(dì)区的境外投(tóu)资者可(kě)通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内地(dì)银行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互(hù)换(huàn)通”的各(gè)项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利(lì)，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易(yì)及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价(jià)商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备案的境(jìng)外机构投(tóu)资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请成(chéng)为场外(wài)结(jié)算(suàn)公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民(mín)银行认(rèn)可(kě)的境外(wài)电子交易平台互(hù)马云的钱属于个人吗联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结(jié)算公司(sī)建立中央(yāng)对手方清算机(jī)构互(hù)联互通，共(gòng)同向境内外(wài)投资者提(tí)供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设(shè)定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联(lián)络协商机(j马云的钱属于个人吗ī)制，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序(xù)开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务(wù)，切(qiè)实维护投资者合法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规(guī)、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做(zuò)好准(zhǔn)备(bèi)工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司(sī)为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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