近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行(xíng)间市(shì)场交(jiāo)易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中国民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不(bù)同的(de)现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测(cè)工(gōng)作中发(fā)现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处(chù)罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成出的(de)处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超(chāo)过(guò)五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资(zī)人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利率(lǜ)，对市(shì)场正常(ch亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成áng)秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事(shì)相关(guān)业(yè)务过(guò)程(chéng)中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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