零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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