零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班trong>合(hé)儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班