在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎ勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝ng)郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权(quán)益的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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