在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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