零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 20没带罩子让捏了一节课感受16 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(g没带罩子让捏了一节课感受uān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券没带罩子让捏了一节课感受而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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