零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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