直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公doi的时候怎么夹，doi是怎么夹司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)doi的时候怎么夹，doi是怎么夹情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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