科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决(剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根(剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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