零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗strong>

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。