金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思)击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思(suǒ)等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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