科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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