零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在(华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗zài)持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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