在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(t团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月óng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qi团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月ān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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