科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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