直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出