零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资(z乌鲁木齐海拔多少米高ī)金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(乌鲁木齐海拔多少米高sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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