科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)科长相当于什么级别？以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报(b科长相当于什么级别？ào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.科长相当于什么级别？98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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