昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维要求(qiú)不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治理架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身能力(lì)可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本(běn)规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易(yì)所采取城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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