金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛(shèng)十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(s十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历ī)披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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