在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(ni3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米án)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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