直播(bō)短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员(yu柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹án)工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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