直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖