近期(qī)交易商协会的监(ji颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗ān)管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示(shì)，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行(xíng)为(wèi)。其(qí)中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违(wéi)规(颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗guī)收取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定(dìng)不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市(shì)商作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能(néng)力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协(xié)会颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗