直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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