昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)各个环(huán)节(jié)，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障、资源分mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出与资源mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写再(zài)分(fēn)配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施的安(ān)全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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