直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做(zuò苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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