科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　enjoy可数吗，joy可不可数trong>中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务enjoy可数吗，joy可不可数中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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