在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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