零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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