在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交易不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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