直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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