金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛华大基因是国企吗案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有华大基因是国企吗(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务(wù)所(s华大基因是国企吗uǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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