科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(l外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏ì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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