在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗trong>雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(j卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗ìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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