昨(zuó)日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期(qī)货(huò)市(shì)场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的(de)监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般(bān)要求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交(jiāo当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍)易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的(de)信息(xī)系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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