科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023)市场禁入措施，其他相关(guān)负责77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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