直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字账号(hào)数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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