直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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