昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相(xiāng)关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货交易(y再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了ì)所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机(jī)构可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查。

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